雷达财经雷助吧出品 文|吴墨 编|深海
2月18日，华安证券发布关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书的公告。
2024年2月18日，公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》（[2024]18号）。
“经查，安徽证监局发现华安证券存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。
上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第七条等规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)、(八)项、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十五条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第三十七条第一款等规定，反映出公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应在收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。
华安证券称公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常。
值得一提的是，1月30日，雷达财经从中国证监会官方微信号了解到，*ST左江财务造假案仍在调查中。
2023年11月24日，证监会对退市风险公司*ST左江立案调查。现已初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。该案目前正在调查过程中，证监会将尽快查明违法事实，依法严肃处理。
受损投资者咋办？对此，上海海汇律师事务所股票索赔专业律师吴立骏向雷达财经表示，上市公司信息披露违规违法给投资者造成损失的，投资者可索赔，凡是在12月1日收盘时持有*ST左江的投资者，可免费参与索赔。获赔前无任何费用。
天眼查显示，*ST左江2022年营业收入5896.12万元，利润-2亿元；员工人数362人。
